道明银行将安装美国政府下令的合规监控器- 路透中文网
道明银行是美国历史上承认违反反洗钱(AML) 法的最大银行，该银行正在采取积极措施，加强其反洗钱计划并确保遵守监管要求。据报道，该银行正准备安装美国政府下令的合规监视器 [1]。
知情人士透露，道明银行正在寻找第三方顾问或律师事务所来观察其营运情况，追踪其风险和控制方面的进展，并向监管机构报告。该银行还任命米歇尔·迈尔斯(Michelle Myers) 为其全球首席审计师，该任命于12 月9 日生效 [1]。
9 月，道明银行同意支付超过30 亿美元的罚款，以解决无视高风险客户发出的危险信号并为不良行为者创造便利环境的指控 [1]。监管机构发现，道明银行为销售芬太尼等致命毒品的人以及收受犯罪团伙贿赂的员工提供了超过4 亿美元的洗钱交易 [1]。
由于这些违规行为，美国监管机构对道明银行实施了罕见的资产上限，限制了其增长，并要求该银行接受为期四年的独立监管，并阻止其在未经批准的情况下开设新分行或进入新市场 [1]。
道明银行执行长Leo Salom 在一次市政厅会议上向员工保证，该银行拥有足够的资本、流动性和领导力，致力于修复反洗钱计画和风险控制 [1]。该银行今年已斥资5 亿美元加强反洗钱计画和风险控制，并聘请了几位关键高阶主管，包括全球反洗钱主管和首席合规官 [1]。
道明银行专注于加强其反洗钱计画和履行监管义务，这是朝着恢复银行信心和防止未来违规行为迈出的积极一步。
参考：
[1] 尼维迪塔·巴鲁。美国执行长向员工保证，道明银行准备聘请合规监察员。路透社。 2022 年10 月28 日。 /
[ad_1]
[ad_2]
