【开年首张券商罚单落地，万和证券因保荐业务违规收警示函】
据中国证监会深圳局官网，万和证券在深圳市赛为智能股份有限公司非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。
深圳证监局指出，万和证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条第一款、第十七条的规定，决定对万和证券股份有限公司及保荐代表人杜某某、周某某采取出具警示函的行政监管措施。
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