涉违规炒股、执业失责 年内超 200 名券商员工被罚
在券业从严监管趋势下，券商员工违规被罚频现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚 460 万元，并处 10 年市场禁入。 除了违规炒股、内幕交易外，还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。据第一财经不完全统计，截至 9 月 17 日，今年以来，证监会开出的涉及券商员工的罚单就超过 120 张，涉及人数超 200 人，其中违规炒股、保代执业未勤勉尽责被罚情况居多。（一财）
在券业从严监管趋势下，券商员工违规被罚频现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚 460 万元，并处 10 年市场禁入。 除了违规炒股、内幕交易外，还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。据第一财经不完全统计，截至 9 月 17 日，今年以来，证监会开出的涉及券商员工的罚单就超过 120 张，涉及人数超 200 人，其中违规炒股、保代执业未勤勉尽责被罚情况居多。（一财）
[ad_1]
[ad_2]
