日本财务省暂停野村证券拍卖债务

日本财务省暂停野村证券拍卖债务

日本财务省周三宣布，由于涉嫌操纵日本政府公债（JGB）期货市场，该国最大券商野村控股将暂停参与政府公债拍卖 [1]。此次停职是在野村证券国内证券部门的一名员工被指控欺诈性地调整日本国债期货价格后，可能被处以2,180 万日元（152,000 美元或626,822 令吉）罚款。 [1]。

该员工以野村证券自己的帐户进行交易，涉嫌下大订单，但无意全部买入或卖出，从随后的价格变动中获利。 [1]。美国证券交易监督委员会（SESC）选择对公司而不是个人进行处罚，称野村证券应对由此产生的利润负责，该行为损害了证券公司作为市场看门人的信誉 [1]。

尽管潜在的罚款金额很小，但在野村证券重新将重点放在日本作为其交易和投资银行业务的关键增长地区之际，它仍可能损害野村证券的声誉。 [1]。日本央行今年稍早升息并取消控制债券殖利率的政策后，日本债券市场重新焕发活力 [1]。

这并不是证券公司第一次因操纵日本国债期货市场而面临惩罚。 2019年，花旗集团被罚款1.33亿日元，并被暂停参与某些JGB拍卖的主要交易商资格 [2]。一年前，三菱日联金融集团与摩根士丹利的证券合资公司受到了2.18 亿日圆的罚款，并被暂停在该集团的任职资格，并被不再担任多笔公司债交易的承销商。 [2]。

如果野村证券也失去承销业务，这将对该公司造成重大打击，因为该公司寻求利用日本债券市场活动的反弹。野村证券截至6 月的季度固定收益收入年增29%，投资银行收入成长22% [1]。

参考：
[1] 马来西亚边缘。 （2022 年9 月28 日）。野村证券因涉嫌操纵日本国债期货市场而面临2,180 万日圆的罚款。 https://theedgemalaysia.com/node/727940
[2] 日本财务省。 （nd）。日本政府公债市场。 https://www.mof.go.jp/english/policy/jgbs/index.html