证监会江苏局：
经查，华西证券在金通灵科技集团股份有限公司 2019 年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题。
处罚：暂停保荐业务资格6个月。
证监会广东局：
经查，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：
一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。
二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。
处罚：出具警示函。
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