美国法院维持允许对土耳其Halkbank 进行制裁起诉的裁决

美国法院维持允许对土耳其Halkbank 进行制裁起诉的裁决

美国第二巡回上诉法院对土耳其Halkbank 造成了重大打击，剥夺了这家国有银行的主权豁免权，并为涉及洗钱、银行欺诈和串谋逃避美国对伊朗制裁的刑事指控铺平了道路。 [1]。这项决定是在一场旷日持久的法律斗争之后作出的，并遵循美国最高法院的澄清，即《外国主权豁免法》(FSIA) 所定义的外国主权豁免并不能保护Halkbank 等实体免受美国法院的刑事起诉 [2]。

Halkbank（正式名称为Türkiye Halk Bankası A.Ş.）被指控洗钱约200 亿美元的受限制资金以换取贿赂，涉嫌计划的重点是为伊朗策划交易以规避美国制裁 [2]。约瑟夫·F·比安科(Joseph F. Bianco) 法官于2024 年10 月22 日发布的上诉法院裁决强调，普通法中没有任何基础可以断定外国国有企业绝对可以免受单独主权实体因涉嫌犯罪而提起的起诉。 [2]。

土耳其总统雷杰普·塔伊普·艾尔多安及其同伙共同协助和怂恿利用Halkbank 规避制裁，这次遭遇的挫折是正在进行的法律斗争的重大进展。美国最高法院先前已将此案发回下级法院，以审查Halkbank 是否有资格根据普通法豁免条款获得豁免，但上诉法院最终得出结论，该银行无权获得这种豁免 [2]。

地方法院针对Halkbank 的刑事案件现已开始审理，这可能会为土耳其及其领导层带来进一步的后果。

参考：
[1] 洗钱新闻。 （2024 年，10 月24 日）。 Halkbank 面临起诉：美国上诉法院否认主权豁免。 https://www.moneylaunderingnews.com/2024/10/halkbank-faces-prosecution-us-court-of-appeals-denies-sovereign-immunity/
[2] 北欧监视器。 （2024 年11 月1 日）。美国法院对土耳其国有银行Halkbank 的裁决预示着艾尔段将面临麻烦。 https://nordicmonitor.com/2024/11/us-court-ruling-on-turkish-state-lender-halkbank-signals-trouble-ahead-for-erdogan/