野村证券部门因JGB 期货交易被JSDA 罚款
日本金融监理机构日本证券交易商协会（JSDA）因2021 年3 月操纵日本政府公债（JGB）期货交易而对野村控股子公司野村证券处以3,000 万日圆（195,198 美元）的罚款 [1]。此前不久，日本金融厅(FSA) 于10 月因同样的违规行为对该公司处以2,176 万日圆的罚款 [2]。
根据野村控股的公告，一名参与自营交易的员工在大阪交易所对JGB 期货下了操纵订单，分别将卖价和买价订单簿与卖出和买入订单分层。 [2]。该员工这样做的目的是误导市场，让市场相信期货交易正在蓬勃发展，这可能导致期货价格波动。
操纵交易发生在2021 年3 月9 日上午8:45:49 至下午2:16:59 之间 [2]。在此期间，该员工总共发出了2,466个卖出指令，同时买入了总共462个单位，并发出了总共1,619个买入指令，同时卖出了462个单位 [2]。
JSDA 在对此事进行彻底调查后决定对野村证券进行罚款。 FSA 10 月对该公司的处罚是由于同月发生的类似操纵交易造成的 [2]。
自从这些事件发生以来，野村控股一直在努力修改其日本国债期货交易业务，并概述了防止未来再次发生此类事件的措施 [2]。该公司旨在加强合规框架和内部控制，以防止类似事件发生并重新获得市场的信任。
参考：
[1] 路透社。 （2022 年2 月16 日）。野村证券部门因JGB 期货交易被JSDA 罚款。 https://www.marketscreener.com/quote/stock/NOMURA-HOLDINGS-INC-6492527/news/Nomura-securities-unit-fined-by-JSDA-for-JGB-futures-transactions-48613146/
[2] 野村控股。 （2024 年10 月31 日）。野村证券有限公司宣布日本金融厅发出行政罚款支付令。 https://www.nomuraholdings.com/news/nr/nsc/20241031/20241031.html
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