瑞银已同意支付近350 万美元，以了结对其未能适当监管从事优先股短期交易的经纪商的指控。客户的代表或团队购买优先股并在180 天内出售。
瑞银财富管理美国公司的经纪交易商已同意支付350 万美元的巨额款项，以和解对其未能监管经纪商银团优先股短期交易的指控 [1]。金融业监理局（FINRA）发现瑞银违反其监管规则并从事不当交易行为。
据FINRA 称，从2017 年1 月到2018 年12 月，至少22 名瑞银经纪人或团队推荐了近2,000 笔不合适的银团优先股短期交易。优先股通常是为了创造收入而购买并长期持有，但建议在180 天内出售，从而导致客户损失 [1]。
FINRA 的调查显示，瑞银集团在持有期限方面没有为经纪商提供足够的监管程序和指导。此外，瑞银使用的电子系统主要关注90 天内的销售情况，不够全面，无法识别潜在不合适的短期交易 [1]。
瑞银集团庞大的辛迪加优先股业务未能保持足够的监管，以防止经纪人仅仅为了获取销售优惠和佣金而推荐交易 [1]。在调查期间，该经纪交易商进行了超过38,000 笔优先股交易，本金价值超过20 亿美元 [1]。
和解协议包括谴责、返还265 万美元佣金、50 万美元罚款以及向受影响客户赔偿约34.4 万美元 [1]。瑞银同意和解，但未承认或否认这些指控。
此次处罚是FINRA 针对金融机构不当优先股交易行为采取的一系列行动中的最新一起。 2021 年9 月，富国银行顾问公司同意就类似违规行为支付303 万美元的罚款、归还和没收非法所得 [1]。 2020 年4 月，RBC Wealth Management-US 因指控40 名经纪人在2017 年至2018 年间建议不合适的短期销售而支付110 万美元 [1]。
参考：
[1] https://www.advisorhub.com/ubs-to-pay-3-5-million-over-supervisory-lapses-tied-to-preferred-stock-sales/
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