美国货币监理署对富国银行三名前高阶主管处以贩卖不当行为罚款

美国货币监理署对富国银行三名前高阶主管处以贩卖不当行为罚款

美国货币监理署(OCC) 建议对富国银行三名前高管克劳迪娅·拉斯·安德森(Claudia Russ Anderson)、大卫·朱利安(David Julian) 和保罗·麦克林科(Paul McLinko) 处以总计1850 万美元的罚款，原因是他们涉嫌参与该行2016 年的虚假帐户丑闻 [1]。建议的处罚措施，包括禁止Russ Anderson 和Julian 进入银行业，至少与OCC 自2021 年9 月以来的立场一致。

行政法法官克里斯托弗·麦克尼尔(Christopher McNeil) 找到了足够的证据，对前社区银行集团风险官拉斯·安德森(Russ Anderson) 处以1000 万美元的罚款； 700万美元给富国银行前首席审计师朱利安；以及该银行前执行审计总监McLinko 的150 万美元 [1]。法官也建议对麦克林科发出个人停止令。

OCC 最初寻求对拉斯安德森(Russ Anderson) 实施永久禁令，但不一定对朱利安(Julian) 实施永久禁令 [1]。然而，麦克尼尔的决定表明，朱利安的行为值得基于该机构在发布执法行动时没有的「罪证证据」而实施禁令 [1]。

三位前高阶主管有30 天的时间对McNeil 的建议提出异议，而OCC 代理主席Michael Hsu 有90 天的时间发布最终决定 [1]。高阶主管的律师已经表示他们打算对该机构的行为提出质疑，并申请联邦上诉法院进行审查 [1]。

2016 年曝光的假帐户丑闻导致富国银行支付超过50 亿美元的罚款和法律和解 [1]。 OCC 对前高层进行罚款的决定是追究个人在丑闻中所扮演角色的持续努力的一部分。

参考：
[1] 银行业潜水。 （2022 年12 月14 日）。 OCC 法官建议对3 名富国银行前高阶主管处以1,850 万美元的罚款。 2022 年12 月14 日取自https://www.bankingdive.com/news/occ-judge-recommends-185m-in-fines-for-3-ex-wells-fargo-execs/638340/