SEC：高级顾问加伯特和阿舍将分别担任工作小组的幕僚长和首席政策顾问
美国证券交易委员会(SEC) 最近宣布，高级顾问Gabbert 和Asher 将分别担任该机构专注于环境、社会和治理(ESG) 问题的执法工作组的幕僚长和首席政策顾问 [1]。这一进展是在对ESG 实践进行持续监管审查的背景下发生的，美国证券交易委员会(SEC) 与WisdomTree Asset Management Inc. 最近就其ESG 主题基金的错误陈述和合规失败达成的和解就证明了这一点 [1]。
一段时间以来，SEC 执行ESG 相关法规一直是优先事项，2021 年初气候和ESG 工作小组的解散并不意味着监管方式发生变化 [1]。相反，该机构鼓励投资者对ESG 相关风险和揭露保持警惕，确保采用适用的合规政策并遵循相关测试 [1]。
WisdomTree 案例是准确揭露ESG 相关资讯重要性的典型例子。该公司的ESG 基金招股说明书表示，无论收入衡量标准如何，它们都将排除涉及化石燃料和烟草的公司的证券 [1]。然而，这些基金持有涉及这两个行业的公司的证券，导致错误陈述并违反了《1940 年投资顾问法》和《1940 年投资公司法》第34(b) 条 [1]。
在Gabbert 和Asher 领导SEC 执法工作小组的情况下，投资者可以期待对ESG 实践和准确披露的持续审查。随着监管环境的发展，公司和投资者及时了解情况并适应不断变化的要求至关重要。
参考：
[1] McCabe, B.、Roy, AD、McGinnis, JD、Raine, GB 和Skinner, RA（2024 年，11 月12 日）。最近的行动表明SEC 执法仍然专注于ESG。公司治理。 https://corpgov.law.harvard.edu/2024/11/12/recent-action-shows-sec-enforcement-still-focused-on-esg/
[ad_1]
[ad_2]
